Quy chế này quy định trách nhiệm, quyền hạn của các đơn vị trực thuộc KTNN trong việc quản lý, khai thác và sử dụng phần mềm Quản lý hoạt động thanh tra và khiếu nại, tố cáo (không bao gồm các khiếu nại trong hoạt động KTNN) của KTNN.
Quy chế này áp dụng với các đơn vị trực thuộc KTNN, các Đoàn thanh tra của KTNN; cán bộ, công chức, viên chức và người lao động (gọi tắt là công chức) của các đơn vị trực thuộc KTNN trong việc quản lý, khai thác,
sử dụng phần mềm Quản lý hoạt động thanh tra và khiếu nại, tố cáo.
Quy chế nêu rõ 05 hành vi bị nghiêm cấm trong quản lý, khai thác và sử dụng phần mềm bao gồm:
- Phá hoại hệ thống cơ sở hạ tầng thông tin hoặc cản trở quá trình vận hành, duy trì ổn định, liên tục của phần mềm.
- Truy cập bất hợp pháp, thay đổi dữ liệu không đúng thẩm quyền làm sai lệch hoặc phá hủy dữ liệu trên phần mềm.
- Tự ý xoá bỏ, tháo gỡ, thay đổi thông số thiết lập của phần mềm gây xung đột tài nguyên, ảnh hưởng đến việc vận hành các phần mềm và cơ sở dữ liệu khác được cài đặt trong hệ thống mạng của KTNN.
- Sử dụng, lợi dụng phần mềm, dữ liệu của phần mềm vào các mục đích không thuộc phạm vi, chức năng, nhiệm vụ được phân công; cung cấp, mua bán, phát tán thông tin trái với quy định của KTNN và pháp luật hiện hành.
- Tiết lộ tài khoản, các quy tắc sử dụng, danh sách người sử dụng, sơ đồ tổ chức hệ thống, thông tin dữ liệu của phần mềm cho các tổ chức, cá nhân không có thẩm quyền.
Việc xử lý các hành vi bị nghiêm cấm trong quản lý, khai thác và sử dụng phần mềm theo các quy định của Luật Công nghệ thông tin, Luật An toàn thông tin mạng và các luật khác có liên quan của Nhà nước.
Theo Quy chế, hoạt động cài đặt, quản lý, vận hành và sử dụng phần mềm phải đảm bảo tuân thủ các quy định của Luật Công nghệ thông tin, Luật An toàn thông tin mạng, quy định của KTNN và quy định pháp luật liên quan.
Phần mềm được quản lý tập trung, thống nhất tại Trung tâm dữ liệu KTNN, vận hành thông qua hệ thống mạng Internet, đảm bảo hoạt động liên tục, ổn định, an toàn và bảo mật thông tin.
Phần mềm được quản lý, vận hành đảm bảo nguyên tắc đề cao trách nhiệm công chức của KTNN trong việc quản lý, khai thác
và sử dụng phần mềm, góp phần nâng cao hiệu quả hoạt động của phần mềm.
Bảo đảm hệ thống cơ sở hạ tầng thông tin, các thiết bị có liên quan và môi trường cho việc cài đặt, vận hành phần mềm.
Phần mềm phải lưu lại lịch sử truy cập phần mềm (log) để phục vụ công tác kiểm tra, giám sát hoạt động của phần mềm.
Ngoài ra, Quy chế có các quy định cụ thể về nâng cấp, mở rộng, bảo trì phần mềm; đảm bảo an toàn, bảo mật thông tin; phân quyền, quản lý tài khoản định danh người dùng.
Quy chế quy định: Thông tin về hoạt động thanh tra, đơn khiếu nại, tố cáo của KTNN phải đảm bảo tuân thủ các quy định về Bảo vệ bí mật nhà nước và được cập nhật đầy đủ, chính xác và kịp thời trên phần mềm, để phục vụ công tác quản lý điều hành. Công chức được phân công cập nhật dữ liệu vào phần mềm chịu trách nhiệm về tính chính xác, đầy đủ nội dung cập nhật.
Cập nhật thông tin hoạt động thanh tra
Kế hoạch thanh tra năm
- Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày ban hành kế hoạch thanh tra năm, phương án tổ chức thanh tra, Thanh tra KTNN cập nhật đầy đủ thông tin kế hoạch thanh tra năm, phương án tổ chức thanh tra trên phần mềm.
- Yêu cầu cung cấp tài liệu chuẩn bị thanh tra
Sau khi cập nhật kế hoạch thanh tra năm trên phần mềm, Đơn vị được giao nhiệm vụ thanh tra gửi yêu cầu đơn vị được thanh tra cung cấp tài liệu trên phần mềm để phục vụ việc xây dựng Kế hoạch thanh tra.
Đơn vị được thanh tra cung cấp tài liệu trên phần mềm khi có yêu cầu từ Đơn vị được giao nhiệm vụ thanh tra. Thời hạn cung cấp tài liệu không quá 05 ngày ngày làm việc kể từ ngày nhận được yêu cầu trên phần mềm hoặc thời hạn cung cấp tài liệu do Thanh tra KTNN yêu cầu trên phần mềm.
Tiến hành thanh tra
- Chậm nhất là 03 ngày làm việc kể từ ngày ban hành Quyết định thanh tra, Đơn vị được giao nhiệm vụ thanh tra cập nhật nội dung thanh tra và danh sách thành viên đoàn thanh tra theo Quyết định trên phần mềm.
- Đoàn thanh tra:
Cập nhật Thành viên Đoàn thanh tra, phân chia tổ, nhóm thành viên của Đoàn thanh tra; Cập nhật thành viên Tổ kiểm soát; phân công nhiệm vụ cho các thành viên thuộc tổ, nhóm của Đoàn thanh tra theo Kế hoạch thanh tra chi tiết đã được phê duyệt.
Trong thời hạn 01 ngày làm việc sau khi Phiếu cung cấp tài liệu được duyệt, Đoàn Thanh tra cập nhật đầy đủ phiếu yêu cầu cung cấp tài liệu trên phần mềm gửi đơn vị được thanh tra.
Trong thời hạn 01 ngày làm việc sau khi Biên bản làm việc được duyệt, Đoàn Thanh tra cập nhật biên bản làm việc (đính kèm bằng chứng thanh tra, các văn bản giải trình nếu có) trên phần mềm.
Trong thời hạn 01 ngày làm việc sau khi phát hành Báo cáo định kỳ, Đoàn thanh tra cập nhật Báo cáo định kỳ trên phần mềm; cập nhật Báo cáo đột xuất (nếu có) trên phần mềm.
Đoàn thanh tra hoặc Tổ thanh tra
thực hiện ghi nhật ký thanh tra của Đoàn hoặc Tổ theo Mẫu số 18, Hệ thống mẫu biểu hồ sơ thanh tra ban hành kèm theo Quyết định số 996/QĐ-KTNN ngày 04 tháng 6 năm 2014 của Tổng Kiểm toán Nhà nước.
- Đơn vị được thanh tra: cung cấp kịp thời, đầy đủ tài liệu trên phần mềm theo yêu cầu của Đoàn thanh tra. Thời hạn cung cấp tài liệu theo thời gian yêu cầu cung cấp tài liệu trên phần mềm.
Kết thúc thanh tra
Trong thời hạn 03 ngày kể từ ngày Biên bản thanh tra, Báo cáo kết quả thanh tra được phê duyệt, Đoàn thanh tra cập nhật trên phần mềm.
Trong thời hạn 03 ngày kể từ ngày công khai Kết luận thanh tra, Đoàn thanh tra cập nhật trên phần mềm.
Hồ sơ thanh tra
Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày ban hành kết luận thanh tra, Đoàn thanh tra bổ sung vào phần mềm những tài liệu còn thiếu hoặc phát sinh trong quá trình thanh tra và thiết lập hồ sơ thanh tra trên phần mềm. Tài liệu thuộc Hồ sơ thanh tra được quy định tại Hệ thống mẫu biểu hồ sơ thanh tra.
Cập nhật thông tin đơn khiếu nại, tố cáo
Tiếp nhận và phân loại đơn khiếu nại, tố cáo
- Tiếp nhận đơn khiếu nại, tố cáo: trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày tiếp nhận đơn khiếu nại, tố cáo, đơn vị tiếp nhận đơn khiếu nại, tố cáo có trách nhiệm cập nhật đầy đủ, chính xác các thông tin, nội dung của đơn khiếu nại, tố cáo trên phần mềm; Thực hiện phân loại đơn khiếu nại, tố cáo theo quy định tại Quy trình tiếp nhận, giải quyết khiếu nại, tố cáo của KTNN.
- Trong trường hợp đơn khiếu nại, tố cáo không thuộc thẩm quyền xử lý của đơn vị, đơn vị tiếp nhận đơn khiếu nại, tố cáo thực hiện chuyển đơn khiếu nại, tố cáo cho đơn vị được giao xử lý, giải quyết đơn khiếu nại, tố cáo.
Xử lý, giải quyết đơn khiếu nại, tố cáo
- Đối với đơn khiếu nại, tố cáo không thuộc thẩm quyền giải quyết của KTNN: trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày ban hành văn bản gửi đến đơn vị, cá nhân, tổ chức khiếu nại, tố cáo (nếu có) hoặc từ ngày nhận được ý kiến chỉ đạo của Lãnh đạo KTNN, đơn vị được giao xử lý, giải quyết đơn khiếu nại, tố cáo cập nhật đầy đủ thông tin trên phần mềm.
- Đối với đơn khiếu nại, tố cáo thuộc thẩm quyền giải quyết của KTNN: Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày ban hành Quyết định giải quyết khiếu nại đối với đơn khiếu nại và Thông báo kết quả giải quyết tố cáo cho người tố cáo đối với đơn tố cáo, đơn vị được giao xử lý, giải quyết đơn khiếu nại, tố cáo có trách nhiệm cập nhật đầy thông tin, các văn bản, tài liệu, bằng chứng thu thập được trong quá trình xác minh và kết quả xử lý, hoàn thành quá trình xử lý trên phần mềm.
Quyền khai thác thông tin
Tổng Kiểm toán nhà nước, Phó Tổng Kiểm toán nhà nước phụ trách Thanh tra KTNN, Thủ trưởng các đơn vị được giao nhiệm vụ thanh tra có quyền khai thác toàn bộ thông tin hoạt động thanh tra và thông tin khiếu nại, tố cáo của toàn Ngành.
Phó Tổng Kiểm toán nhà nước có quyền khai thác thông tin về hoạt động thanh tra và khiếu nại, tố cáo các đơn vị được thanh tra theo phạm vi được phân công phụ trách quản lý.
Thủ trưởng các đơn vị trực thuộc KTNN có quyền khai thác thông tin cuộc thanh tra và khiếu nại, tố cáo của đơn vị mình.
Thủ trưởng các đơn vị khác có quyền khai thác thông tin hoạt động thanh tra và khiếu nại, tố cáo sau khi được Tổng Kiểm toán nhà nước phê duyệt.
Công chức của đơn vị trực thuộc KTNN được quyền khai thác thông tin hoạt động thanh tra, khiếu nại, tố cáo của đơn vị mình theo phê duyệt của Thủ trưởng đơn vị.
Thành viên Đoàn thanh tra có quyền khai thác thông tin hoạt động thanh tra theo phạm vi phân quyền trong thời gian thực hiện thanh tra của Đoàn thanh tra.
Công chức đơn vị trực thuộc khác có nhu cầu khai thác thông tin trên phần mềm thực hiện báo cáo Thủ trưởng đơn vị, trình Tổng Kiểm toán nhà nước xem xét, phê duyệt.
Xem Quy chế quản lý, khai thác và sử dụng phần mềm Quản lý hoạt động thanh tra và khiếu nại tố cáo của Kiểm toán nhà nước
tại đây./.